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[大连圣亚股吧]大连圣亚(600593)新任董事被立案调查 拒不配合监管者必受严惩

[日期:2020-07-09]   来源:  作者:   阅读: 5[字体: ]
    深陷控制权之争的大连圣亚又新消息。
    7月6日,大连圣亚发布公告称,新任董事毛崴于2019年10月16日因涉嫌实施操作证券市场违法行为,被中国证监会上海证券监管专员办事处立案调查,目前公司未收到该调查的结论性意见或相关进展文件。同时,证监会表示,因多次与其联系无果,通过公告送达调查通知书,自公告之日起 60 日内,毛崴需携带本人效身份证件领取调查通知书并接受调查,逾期视为送达。
    就在三天前,大连证监局对大连圣亚董事杨子平、毛崴出具警示函。警示函显示,6月30日晚,大连圣亚董事会以公司出现紧急情况为由,召开临时董事会会议,提议罢免公司总经理。大连证监局关注到董事会召开的紧急情况理由并不充分,且引起公司众多职工情绪不稳定,200名员工联名发出了《大连圣亚全体员工严正声明》。为进一步了解相关情况,大连证监局以电话和书面函件形式要求董事会主要负责人杨子平、新任董事毛崴来大连证监局进行监管谈话,并通过公司董事会秘书告知。
    但让人意外的是,二人拒绝配合大连证监局的监管工作,一直未到大连证监局进行谈话,也未通过其他方式说明相关情况。因此,对杨子平、毛崴采取出具警示函的行政监管措施。
    同时,大连圣亚6月30日召开的董事会"紧急会议"是否合法也是交易所关注的重点。对于此次"紧急会议",当时大连圣亚的董事吴健、肖峰及独立董事梁爽就认为不符合紧急董事会事项,不符合法律法规规定。对此,上交所要求大连圣亚董事会披露召开紧急董事会会议的紧急事由,说明会议程序是否符合相关规定。上交所问询到,杨子平、磐京基金与公司其他股东之间是否存在未披露的一致行动关系,或其他应当披露的协议及利益安排。结合双方存在共同投资以及历次股东大会、董事会投票表决情况,明确说明双方是否存在一致行动关系。
    大连圣亚一季报显示,杨子平是公司第六大股东,持大连圣亚3.78%的股份。毛崴则是目前大连圣亚第二大股东磐京基金的实控人,磐京基金及其一致行动人持大连圣亚16.56%股份。
    为何屡屡不配合监管调查?或许从近期大连圣亚的控制权之争中可见一斑,但不管如何,作为公众公司,在资本市场生存,上市公司就接受监管部门管理和规范的义务,作为企业管理人员,拒不配合监管工作、多次联系无果,用这种方式消极对抗监管,性质恶劣,必将受到法律监管。
    3月1日实施的新证券法增加了证监会对拒绝、阻碍检查、调查的直接处罚权,对于拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权的行为,权责令改正,处以10万元以上100万元以下的罚款,并由公安机关依法给予治安管理处罚。这强化了监管执法威慑,弱化了监管执法阻力,降低了监管执法成本,提升了监管执法效率与效能,若违规者试图试探监管红线,必将受到严惩。
    此前深大通及相关人员被顶格惩处就是先例,因拒绝签收调查通知书,拒绝接受询问,拒绝在询问笔录上签字,拒绝提供会议记录等相关文件资料,并强行闯入询问场所阻断询问。证监会对深大通给予警告,并处以60万元罚款,相关企业高管被市场禁入,
    业内人士指出,深大通一案适用的是旧法,顶格惩处显示了监管机构对"野蛮人"的从严监管态度,新证券法对"拒不配合者"打击更狠,监管手段更多元,特别是在立体追责的监管环境下,任何对监管权利的挑衅都会受到强力的制裁,各类市场参与者都要在规则的约束下勤勉尽责,配合监管工作,这是严肃市场纪律、维护市场秩序的基本保障,也是保护投资者,尤其是中小投资者的基本底线。
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